證券櫃檯買賣中心

重要聲明

一、專業投資人：

(一)專業機構投資人：係指國內外之銀行、保險公司、票券金融公司、證券商、基金管理公司、政府投資機構、政府基金、退休基金、共同基金、單位信託、證券投資信託公司、證券投資顧問公司、信託業、期貨商、期貨服務事業及其他經本會核准之機構

(二)同時符合下列條件，並以書面向信託業、證券商或保險業（以下簡稱受託或銷售機構）申請為高淨值投資法人：

1. 最近一期經會計師查核或核閱之財務報告淨資產超過新臺幣二百億元者。但中華民國境外之法人，其財務報告免經會計師查核或核閱。
2. 設有投資專責單位，並配置適任專業人員，且該單位主管具備下列條件之一：
   (1)曾於金融、證券、期貨或保險機構從事金融商品投資業務工作經驗三年以上。
   (2)金融商品投資相關工作經驗四年以上。
   (3)有其他學經歷足資證明其具備金融商品投資專業知識及管理經驗，可健全有效管理投資部門業務者。
3. 最近一期經會計師查核或核閱之財務報告持有有價證券部位或衍生性金融商品投資組合達新臺幣十億元以上。但中華民國境外之法人，其財務報告免經會計師查核或核閱。
4. 內部控制制度具有合適之投資程序及風險管理措施。

(三)同時符合下列條件，並以書面向受託或銷售機構申請為專業投資人之法人或基金：

1. 最近一期經會計師查核或核閱之財務報告總資產超過新臺幣五千萬元。但中華民國境外之法人，其財務報告免經會計師查核或核閱。
2. 經投資人授權辦理交易之人，具備充分之金融商品專業知識、交易經驗。
3. 投資人充分了解受託或銷售機構受專業投資人委託投資得免除之責任後，同意簽署為專業投資人。

(四)同時符合下列條件，並以書面向受託或銷售機構申請為專業投資人之自然人：

1. 提供新臺幣三千萬元以上之財力證明；或單筆投資逾新臺幣三百萬元之等值外幣，且於該受託、銷售機構之存款及投資（含該筆投資）往來總資產逾新臺幣一千五百萬元，並提供總資產超過新臺幣三千萬元以上之財力聲明書。
2. 投資人具備充分之金融商品專業知識、交易經驗。
3. 投資人充分了解受託或銷售機構受專業投資人委託投資得免除之責任後，同意簽署為專業投資人。

(五)簽訂信託契約之信託業，其委託人符合第二款、第三款或前款之規定。

二、專業投資人除專業機構投資人外，其買賣標的須符合證券商受託買賣外國有價證券管理規則第六條所定證券商接受專業投資人委託買賣外國債券(信評BB)之範圍。

法規連結如下：

證券商受託買賣外國有價證券管理規則第六條

三、免責聲明

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